Специалист по санкционному комплаенсу

Санкции: 1. Понимание санкций как инструмента внешней политики. 2. Знание американских санкций и их правовой основы. 3. Понимание полномочий Президента и Минфина США. 4. Знание специальных и генеральных лицензий. Экспортный контроль: 1. Знание полномочий Минторга США. 2. Понимание экспортного регулирования и контроля. 3. Знание оснований для ограничения экспорта (De minimis, FDPR и др.). 4. Понимание полномочий Минюста США. 5. Знание ключевых кейсов с риском преследования. Ответственность: 1. Понимание американского экспортного контроля. 2. Знание категорий экспортного регулирования. 3. Осведомленность об уголовной ответственности за нарушение санкций.

Доктрины и кейсы: 1. Знание доктрин Reckless Disregard и Aiding and Abetting. 2. Ознакомлен с кейсами BIS и OFAC. 3. Знание успешного примера оспаривания штрафа (ExxonMobil v. Mnuchin). Уголовно-правовое регулирование США: 1. Понимание уголовно-правового регулирования в сфере санкций и торговых ограничений. 2. Знание инструментов «длинной руки». 3. Ознакомлен с ключевыми кейсами по уголовно-правовому преследованию в сфере санкций и экспортного контроля.

Знание механизма и сущности европейских санкций. Понимание полномочий Совета ЕС и ЕК. Ознакомлен с санкциями по Регламентам 269/2014 и 833/2014.

Регламент 833/2014 и лицензии: знание Регламента 833/2014 и изъятий; требования для лицензий (Бельгия/Люксембург); кейс о преследовании за нарушение санкций ЕС. Санкционный комплаенс: знание стандартов и вызовов комплаенса; проверка транзакций и контрагентов на риски; процесс обращения за лицензией. Оспаривание санкций: процедуры оспаривания (административные и судебные); подходы Суда ЕС и эффективные аргументы; оспаривание санкций США и Великобритании, стратегия защиты.

Сложности и риски: знание санкционных факторов, влияющих на споры; умение определять риски и выстраивать стратегию действий. Арбитражные споры в России: знание законодательства и примеров судебной практики; умение определять риски и выстраивать стратегию для санкционных споров.

Контрмеры и международное право: знание контрмер и обязательств РФ в ВТО; понимание российских контрмер и правоприменения. Редомициляция и санкции: знание редомициляции компаний в Россию; влияние санкций на M&A сделки и бизнес; о знакомлен с актуальными инициативами в корпоративном управлении. Импортозамещение и санкции: знание санкций США, ЕС, Великобритании; способы импортозамещения и снижения рисков; процедура получения экспортных лицензий в США. Взаимодействие с партнерами: понимание санкционных ограничений для российских компаний; умение проверять ограничения и выстраивать взаимодействие с партнерами. Правообладатели и санкции: проблемы правообладателей на внешних рынках; защита прав на РИД и использование иностранного ПО; проверка ограничений в IT-услугах.

Знание санкций в юрисдикциях: Швейцария, Япония, Канада, Австралия, Сингапур, ОАЭ, Украина. Понимание контрмер ЕС, Китая, Ирана, Беларуси. Выстраивание стратегии работы с санкциями и контрмерами других юрисдикций.

Валютное регулирование: валютные ограничения для физических и юридических лиц; выявление рискованных валютных операций.

Compliance, Due Diligence, KYC: основные термины и их различия; как изменился Due Diligence с 2022 года; когда требуется Due Diligence, а когда достаточно скрининга; строить и применять Due Diligence в бизнесе. Санкции и ответственность: структуру санкций, наложенных на Россию, и их влияние на компании; риски для российских компаний при нарушении санкций других государств и способы их минимизации. Санкции США и ЕС: санкции до и после февраля 2022 года; особенности санкционного комплаенса в банках. Разбир реальных кейсах (Case study).